Регистрация LEI Кода, Присвоение LEI номера в Европейском Союзе, США, Канаде, Украине, России, документы для регистрации LEI Номера, получение Идентификатора юридического лица (ЛЕЙ код)

По состоянию на 3 января 2018, все хозяйствующие субъекты из любой страны, в том числе Европейского Союза, США, Канады, Украины, Беларуси и России, участвующие в инвестиционных/финансовых операциях через регулируемые рынки ЕС, обязаны зарегистрироваться и получить идентификационный код LEI. Номер LEI должен использоваться для прозрачности финансовых операций, которые регулируют европейские рынки капитала. В соответствии с новой европейской директивой о рынках финансовых инструментов («MiFID II»), осуществление инвестиционных/финансовых трансакций через регулируемые рынки ЕС без LEI кода запрещается.

Идентификатор юридического лица (номер LEI) представляет собой 20-значный буквенно-цифровой код, который позволяет четко и однозначно идентифицировать юридических лиц, участвующих в инвестиционных/ финансовых транзакциях. LEI, как и другие идентификаторы, необходимы фирмам для выполнения своих обязательств по представлению отчетности в соответствии с финансовыми положениями и законами. Основная цель системы LEI - ускорить формальности, связанные с проведением финансовых операций и инвестиций юридическими и физическими лицами-предпринимателями.

Для предотвращения задержек с завершением финансовых операций или инвестиций, мы можем быстро помочь вам в получении LEI Номера для вашей компании в течение 3 дней. Если вы хотите получить профессиональную помощь в получении Идентификатора юридического лица, направляйте нам запрос на info@kpl.net.ua или звоните по телефону +380 44 3311136 либо Viber +380 66 1851123

Код LEI необходим всем компаниям и организациям, включая государственные организации и предприятия, которые предоставляют банкам и другим поставщикам инвестиционных услуг, касающиеся, например, покупки или продажи деривативов или акций, ценных бумаг и другие финансовых инструментов котирующиеся на биржах. По данным Европейского органа по ценным бумагам и рынкам, следующие субъекты предпринимательства обязаны регистрироваться в системе LEI и использовать их номера LEI в ЕС:
- эмитенты финансовых инструментов, котирующихся на регулируемых рынках и/или торгуемых на бирже;
- стороны, участвующие в сделках по финансированию ценных бумаг, и бенефициары прав и обязанностей, вытекающих из них;
- эмитенты ценных бумаг, допущенные к торгам на регулируемом рынке, расположенном или действующем в ЕС; а также
- инвестиционные фирмы, осуществляющие операции с финансовыми инструментами;
- клиенты (например, покупатели, продавцы), от имени которых инвестиционная фирма выполняет операции, если клиент является юридическим лицом;
- клиент фирмы, от имени которой биржа подает отчетность в соответствии с MiFID, когда клиент является юридическим лицом;
- контрагенты по контрактам с производными инструментами (деривативами), а также бенефициары, брокеры и клиринговые палаты (дома);
- кредитные союзы и финансовые учреждения;
- пенсионные фонды и управляющие фондами, страховые компании; а также
- кредитные рейтинговые агентства и рейтинговые организации.

LEI (Идентификатор юридического лица) - это глобальный организационный код, который идентифицирует юридических лиц на финансовом рынке. Коды LEI используются для повышения прозрачности европейского финансового рынка. Требование использовать ЛЕЙ коды базируется на законодательстве ЕС. Субъекты предпринимательской деятельности из третьих стран, включая США, Канаду, Украину, Россию, могут подать заявку на номер LEI до запланированных финансовых операций или инвестиций в ЕС. Эти лица могут также отправить запрос на номер LEI в ходе осуществления таких операций, для которых они должны использовать номер. Код LEI присваивается (авторизируется) под конкретное юридическое лицо и не может быть передан другой компании или организации.

LEI идентификаторы также являются ключевыми для целей прозрачности и регулирования рынка финансовых услуг. Код связан с набором ключевой информации, относящейся к юридическому лицу-апликанту, например, его название и адрес. Заявитель должен подать запрос с необходимыми данными, включая адрес, название, юридическую форму и конечную материнскую компанию (более 50% собственности), а также осуществить оплату за присвоение кода LEI.

Назначение номера LEI: юридическое лицо получает код LEI, код действителен на неопределенный срок, пока компания не прекратит свое существование. Поэтому, предварительно регистрируя номер LEI, ваша компания избежит дополнительных проблем при проведении финансовых операций и инвестиций.

Документы для регистрации номера LEI: чтобы зарегистрировать Лей-идентификатор юридического лица, вместе с соответствующим заявлением необходимо представить полный комплект подтверждающих документов (выписка из торгового реестра, информация о директорах). Как правило, требуется предоставление полной корпоративной структуры группы. Если заявка подается лично заявителем, должны быть прикреплены оригиналы подтверждающих документов. Если приложение отправлено по почте, оно должно сопровождаться оригинальными документами или заверенными копиями.

O получении Кода LEI: номер LEI может быть зарегистрирован на временный период в 30 дней с даты подачи заявки с неполными данными или документацией. Если запрос не подкрепляется документами, временно назначенный LEI Kod будет отображаться в системе как «отменен». Этот статус сохраняется до тех пор, пока все документы, необходимые для изменения статуса на «одобрен», не будут представлены.

MiFID - это Директива о рынках финансовых инструментов (2004/39/EC). Она применяется в Европейском союзе с 2007 года. Это фундаментальный документ, регулирующий финансовые рынки ЕС, направленный на повышение конкурентоспособности путем создания единого рынка инвестиционных услуг и обеспечения высокой степени согласованной защиты для инвесторов в финансовые инструменты. MiFID устанавливает:
ведение организационных требований к инвестиционным фирмам;
требования к авторизации для регулируемых рынков;
нормативную отчетность для предотвращения злоупотреблений на фин. рынке;
прозрачность обязательств по акциям; а также
правила о допуске финансовых инструментов к торгам.

20 октября 2011 года Европейская комиссия приняла законодательное предложение о пересмотре MiFID, которое приняло форму пересмотренной Директивы и нового Положения. Директива о рынках финансовых инструментов, отменяющая Директиву 2004/39/EC и Положение о рынках финансовых инструментов, как правило, называют MiFID II и MiFIR, что обеспечит безопасные и эффективные рынки и большую прозрачность для всех участников инвестиционной деятельности.

Люксембург

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы из этой страны
Люксембургские экономические операторы, которые уже имеют номер НДС будут автоматически зарегистрированы в LEI с LEI номером = номер НДС.
Они будут уведомлены об этом в бюллетене.

экономические операторы не из ЕС
Экономические операторы, не из ЕС с НДС будут автоматически зарегистрированы в LEI с LEI number = номер НДС.

Будет ли экономический оператор в этой стране использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ранее ему?
ДА, номер НДС. Как объяснялось выше, число ЛЕЙ будет код страны (LU), а затем 8 цифр - LU12345678

Будет ли экономический оператор вне ЕС иметь возможность использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее в этой стране?
ДА, номер НДС
Будут ли экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке о текущем идентификационном номере, который они должны использовать в качестве code LEI?
ДА, рассылкой

Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Обычно не должно быть никаких задержек, номер LEI присваивается автоматически, когда регистрируется НДС

Великобритания

ОРГАН для назначения кода LEI
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Все новые экономические операторы должны будут представить заявку на регистрацию ЛЕЙ на бумажном носителе.
Форма состоит из трех разделов. Разделы А и С должны быть заполнены всеми заявителями в то время как секция B должна быть заполнена только заявителями, которые либо не зарегистрированы НДС в Великобритании или не из ЕС.
Раздел B также требует от заявителя предоставить подтверждающие документы. Дополнительные документы, которые должны предоставляться в соответствии с различными типами заявите лей.
Заявители должны будут загружать и сохранять форму заявки и заполнить форму по мере необходимости. Затем они должны отправить заполненную анкету вместе с отсканироваными подтверждающими документами, если они завершили раздел B.
Заявители должны будут распечатать форму заявки или получить форму по телефону Advice Service 0845 010 9000. Они должны заполнить форму и отправить ее по почте, вместе с любой твердой копией подтверждающих документов, если они заполнили Раздел B.

Будет ли экономический оператор из этой страны использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ранее ему?
ЛЕИ заменит текущий уникальный идентификационный номер (TURN) системы Великобритании. Число LEI основано на регистрационном номере НДС Великобритании и Шотландии зарегистрированных экономических операторов. Кроме того, система НДС, которая генерирует номер LEI для экономических операторов в Великобритании и Шотландии, которые не являются плательщиками НДС, а также операторы, созданные за пределами ЕС. При условии, что экономический оператор использовал в течение последних 2-х лет и является юридическим лицом, биржа автоматически выдает код LEI для экономического оператора. В большинстве случаев LEI будет точно таким же как TURN.
Будет ли все экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке о идентификационном номере в качестве номера ЛЕЯ?
В Англии биржа уведомила всех экономических операторов, имеющих право использовать их TURN в течение последних 2-х лет о новом номере LEI.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
В Великобритании будут регистрировать экономические операторы для LEI. Заявка, как правило, обрабатывается в течение одного рабочего дня, хотя это может занять до 72 часов.

Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения номера LEI?
Для тех, кто заполнял раздел B приложения:
Лица / частные лица - копия паспорта/визы/удостоверения личности заявителя.
Предприятия - копия официального документа, содержащего идентификационные данные бизнеса, выданного правительством/Торгово-промышленной палатой и т.д. Например, документ может быть учетным документом для целей налогообложения или свидетельством о регистрации.

Болгария

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI код для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Национальные экономические операторы должны заполнить регистрационную заявку, форма которой размещена на веб-сайте, подраздел LEI number регистрация. Заявка должна сопровождаться документами, необходимыми для идентификации лица, которое представляет форму. Подписанная заявка должна быть представлена на биржу, по месту проживания хозяйствующего субъекта, в письменной форме или путем подачи электронной формы, подписанной с электронной подписью.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС
Процедура та же, что и для болгарских экономических операторов. Регистрация номера LEI будет произведена биржей после получения от экономического оператора заполненной регистрационной формы. Регистрационная форма должна сопровождаться регистрационными документами, содержащими идентификационные данные и фактический статус предприятия, выданными не более чем шесть месяцев назад органами, ответственными за регистрацию бизнеса в соответствующей стране, а также их заверенный перевод на болгарский язык.
Регистрационная форма также должна быть заполнена на болгарском языке.
c) других лиц, не перечисленных выше
Процедура такая же, как выше. Идентификационными документами являются действующий паспорт или иной документ, удостоверяющий личность.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве code LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. Структура номера LEI выглядит следующим образом:
BG + X + рег. номер в торговои реестре + контрольная цифра BG + X + Идентификационный номер + контрольная цифра,
где X- код типа лица:
A или C - для болгарских экономических операторов;
B или D - для физических лиц, проживающих в Болгарии.
Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI кода идентификационный номер, присвоенный ему ранее в этой стране?
ДА. Номер LEI основывается на идентификационном номере, выданном лицу компетентным органом в третьей стране (бизнес-реестр, номер паспорта).
Структура номера LEI выглядит следующим образом:
BG + X + код третьей страны + номер в реестре предприятий + контрольная цифра BG + X + код третьей страны + идентификационный номер + контрольная цифра,
где X-код типа лица:
K - для экономических операторов-нерезидентов;
E - для физических лиц-нерезидентов
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА, если это необходимо
Процесс регистрации: сколько времени потребуется для присвоения LEI-code с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Процесс регистрации занимает до 5 дней с момента подачи регистрационной формы.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI?
Регистрационная заявка LEI должна сопровождаться:
А) Документом из реестра предприятий - для юридических лиц;
Б) Удостоверением личности - для физических лиц
В) Если регистрационная заявка подана уполномоченным лицом, должна быть представлена нотариально заверенная доверенность.
Лица, не созданные/не проживающие в ЕС, подавая заявку на номер LEI, должны предоставить соответствующий документ из Реестра предприятий своей страны (для трейдеров) или действующий паспорт (для физических лиц). Все документы, необходимые для регистрации, а также доверенности, должны сопровождаться заверенным переводом на болгарский язык.

Мальта

Орган для назначения номера LEI
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Все экономические операторы должны быть зарегистрированы платедьщиками НДС, и Фондовая биржа использует этот регистрационный номер для LEI.
Все экономические операторы, которые уже имели НДС регистрацию были автоматически зарегистрированы в системе LEI. Новые экономические операторы должны сначала зарегистрироваться в Департаменте НДС. Экономический оператор затем обращается для регистрации в системе LEI представляя свидетельство о регистрации НДС и заполненную анкету LEI. LEI регистрация будет готова в течение одного рабочего дня, если все правильно.

экономические операторы вне ЕС
Подать краткие декларации могут либо собственники или их представители. Поскольку ни одна хозяйственная операция не может быть осуществленна без регистрации НДС, экономический оператор должен заявить, что требование является исключительно для представления кратких деклараций, воспользовавшись формой заявки LEI. Оператор также должен представить документ, удостоверяющий личность в форме сертификации от национальных органов. Для того, чтобы подать какой-либо другой тип декларации для регистрации LEI необходимо: 1. Оператор регистрируется в органах НДС.
2. Оператор обращается для регистрации в LEI и показывает, что он зарегестрирован на Мальте путем регистрации с Мальтийским Financial Services Authority.
3. Регистрация будет готова в течение одного рабочего дня , если все правильно.
другие лица , чем перечисленные выше.
A. Частные лица и некоммерческие операции.
Один общий назначенный номер используется для этой цели; заявки LEI не требуется. Некоммерческие организации (посольства, благотворительные учреждения, правительственные департаменты / министерства, социальные клубы, НПО и т.д.): Они будут индивидуально зарегистрированы в LEI непосредственно. Номер LEI будет очень похож на номер НДС, выданный для коммерческих операторов.
Будет ли экономический оператор использовать как код LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
Да: Соответствующий номер НДС с префиксом MT.

Дания

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI в Дании:
В результате регистрации LEI изменений в процессе регистрации нет. Зарегистрированным предприятиям автоматически присваивается LEI number, если они зарегистрированы в Дании для импорта и / или экспорта.
Для компаний было принято решение использовать CVR/SE-No компании в качестве идентификационного номера LEI. Это просто делается путем префикса CVR/SE-No с датским кодом страны (DK) - например: DK11223344.
Только экономические операторы, должны будут принять меры для получения датского кода LEI.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
В Дании было принято решение использовать CVR-No компании в качестве идентификационного LEI code. В некоторых случаях, когда компания имеет не CVR-No, а SE-No, последний будет использоваться в качестве идентификационного номера LEI с префиксом датского кода страны (DK) В отношении процесса регистрации LEI-No не будет никаких новых Сертификатов регистрации. Если компании попросят сообщить свой датский LEI-No, это делается просто, префикс CVR / SE-No с датским кодом страны (DK) - например: DK11223344.
Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА
Создан унифицированный LEI number для использования лицами, не являющимися экономическими операторами. Этот номер может использоваться физическими лицами и другими лицами, которые не являются экономическими операторами.
Процесс регистрации: какой строк присвоения кода LEI с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Мы не ожидаем значительных задержек с присвоением LEI-номера.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI, например документа из бизнес-регистра?
Большинство компаний не обязаны предпринимать специальные действия для получения LEI. Мы не требуем дополнительных документов для регистрации LEI от компаний, зарегистрированных в Дании.

Франция

Описание процессов регистрации LEI во Франции:

Экономические операторы из Франции
Эти операторы получили номер LEI автоматически. Им не нужно делать никакого запроса.
Если они находятся в реестре SIRENE, их число LEI будет иметь такую форму: FR + SIRENE. Если у них есть Сирет, их пароль LEI, будет иметь такую форму: FR + номер.
Экономические операторы не из Франции
Эти операторы получили номер LEI автоматически. Им не нужно делать никакого запроса. Если они находятся в регистре SIRENE, их число LEI будет иметь такую форму: FR + число SIRENE. Если у них есть Сирет, их code LEI будет иметь такую форму: FR + Сирет номер.

Другие коммерсанты не из Франции.
Эти операторы должны направить запрос о регистрации LEI, на которой они осуществляют свою 1 - ю операцию. Их код LEI будет иметь такую форму: FR + ISO код страны пользователя.
Будет ли экономический оператор из этой страны использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
Код LEI будет указаться в качестве идентификационного номера.
Новый процесс регистрации: какова ожидаемая задержка в присвоении номера LEI?
На самом деле, через несколько дней.
Документы для регистрации кода LEI
выписка о регистрации, удостоверение личности и т.д.

Австрия

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве number LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
НЕТ
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА, если они применяются на добровольной основе.
Процесс регистрации: сколько времени требуется для присвоения LEI-code с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
До 10 дней.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации номера LEI?
Заполненная и подписанная форма заявки на регистрацию LEI.
Поскольку австрийская биржа имеет электронный доступ к реестру национальных предприятий, для юридических лиц Австрии не требуется подача никаких дополнительных документов.
Для физических лиц к заявке предоставляется доказательство законного проживания.

Польша

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Номер LEI присваивается только тем предпринимателям, которые обращаются за регистрацией. Специальные (временные) номера присваиваются, например, без представления заполненного и подписанного бланка заявления для регистрации/обновления данных номера LEI, содержащий все необходимые данные.
Заявки должны быть на бумаге (первоначально электронные заявки, не будут обработаны). Некоторые вспомогательные документы, подтверждающие идентичность предпринимателя (оригиналы или заверенные копии) должны быть представлены вместе с заявкой.
Та же форма заявки может быть использована для иных целей, чем регистрация, то есть: обновление, исправление, добавление данных или удаление недействительности кода LEI. Заявки могут быть представлены предпринимателем или его представителем. Предприниматель, который подает заявление должен подтвердить его / ее личность, показав паспорт, выписку из бизнес реестра или лицензию.
Number LEI не будет назначен предпринимателю, если процесс проверки доказывает, что представленные данные неверны или дубликаты находятся в национальной базе данных. Предприниматель обязан исправить и хранить свои данные в актуальном состоянии.

Польша не присваивает специальные номера. Все присвоенные номера являются постоянными. Помимо обычных «утвержден» code LEI, можно получить номер LEI со статусом «будет завершен». В таких ситуациях только данные необходимы для номера LEI являются обязательными, например, имя, адрес, а также номер NIP для польского предпринимателя, хотя эти данные должны быть подтверждены соответствующими документами. Если данные на момент подачи заявки формы LEI является неполным, предпринимателю предлагается представить недостающие данные в течение 30 дней с момента подачи. Если данные не будут предусмотрены, номер LEI будет отменен. предприниматели могут проверить состояние числа LEI на веб - сайте Министерства финансов Польши.

экономические операторы вне ЕС
Заявки должны быть на бумаге. Некоторые вспомогательные документы , подтверждающие идентичность (оригиналы или заверенные копии) должны быть представлены вместе с заявкой.
Код LEI не будет назначен, если процесс проверки доказывает, что представленные данные неверны или дубликаты номера LEI находятся в национальной базе данных.

Будет ли экономический оператор использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
Для национальных опертаторов: буквы номера PL + NIP (национальный идентификационный номер Налогоплательщика из 10 цифр) + 5 цифр (нули или суффикс числа Национальный Официальный деловой регистр).
Будет ли экономический оператор вне ЕС иметь возможность использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
НЕТ. Для третьей страны: буквы PL + уникальный порядковый номер, который генерируется системой LEI

Будут ли все экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке, какие из текущих идентификационных номеров, они должны использовать в качестве номера LEI?
Экономический оператор уведомляется о присвоенном номере LEI по электронной почте, веб-сайте или устно. Когда система польского LEI будет обновлена, продолжение регистрации путем включения физических лиц. Такой сценарий предусмотрен в польском законодательстве.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить code LEI с момента получения запроса от торговца?
Время, которое требуется, чтобы присвоить номер LEI после получения запроса является максимально коротким. Это зависит от организации задач на бирже, где осуществляется регистрация и время, необходимое в каждом конкретном случае, чтобы ввести все необходимые данные из приложения к системе со стороны биржи. Это занимает примерно 15 минут.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения номера LEI?
Чтобы регистрация была полной, в процессе регистрации экономический оператор должен представить документы, подтверждающие данные, указанные в регистрационной форме, то есть имя, зарегистрированный адрес, дату регистрации, юридическую форму бизнеса, бизнес-код NACE, номер НДС, номер AEO (если имеется) и те, которые подтверждают личность лица, подавшего форму. Вышеуказанное может быть заверено копией документа из бизнес-регистра, сертификата AEO (если имеется) и документа, удостоверяющего личность лица, подающего заявку. Документы должны быть оригиналами (если они представлены лично) или заверенными копиями (если они отправлены почтой вместе с заявкой).

Эстония

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Автоматическое получение номера LEI не предусмотрено. Экономический оператор должен подать заявку на регистрацию номера LEI, в которой предоставить разрешение или отказ от публикации своих данных. Подача заявки производится только факсом. Перед подачей заявки, экономический оператор должен получить доступ к работе электронной налоговой системы Эстонии. Рабочий язык электронной налоговой системы Эстонии - эстонский.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС
Процедура такая же, как и выше.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА
Структура номера LEI будет следующей:
EE + номер из реестра предприятий или
EE + персональный идентификационный код.

Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА
Структура номера LEI будет следующей:
EE+номер из реестра предприятий нерезидента
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА, в случае необходимости
Процесс регистрации: какой строк присвоения кода LEI с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
До 24 часов. Все зависит от технических условий.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI, например документа из бизнес-регистра?
Экономическим операторам, которые уже используют электронную налоговую систему, не нужно предоставлять дополнительную документацию. В свою очередь, для регистрации в электронной системе, операторы должны представить соответствующий документ из реестра предприятий и персональный ID номер лица, ходатайствующего о доступе к системе. Заявку на получение номера LEI нужно подавать в системе электронного налога после регистрации.

Бельгия

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Бельгийские экономические операторы регистрируют LEI автоматически: номер LEI = номер НДС.
Те предприятия, которые еще не зарегистрированы, должны заполнить соответствующую регистрационную форму для национальных предприятий, и отправить ее почтовой службой.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС
Этим экономическим операторам необходимо будет заполнить регистрационную форму для предприятих, учрежденных вне стран ЕС и отправить почтовой службой.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве код LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. Номер НДС (формат с 10 цифрами: BE0123456789)
Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI code идентификационный номер, присвоенный ему ранее в этой стране?
НЕТ
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
НЕТ
Процесс регистрации: сколько времени потребуется для присвоения LEI-code с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Бельгийские экономические операторы: в течении 1 рабочего дня с момента получения заявки, если были предоставлены все необходимые документы.
Экономические операторы третьих стран (не входящих в ЕС): в течении 2 рабочих дней с момента получения заявки, если были предоставлены все необходимые документы.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI?
Это зависит от страны регистрации экономического оператора. В обязательном порядке это документ из реестра предприятий страны, или альтернативные документы, подтверждающие его юридическое существование.

Литва

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI номера
Описание процессов регистрации LEI
Если экономический оператор не был зарегистрирован, он может:
• подать заявку на регистрацию заранее, прежде чем он/она начинает деятельность и получит идентификационный номер в CCR, который будет использоваться в качестве кода LEI на регистрацию заранее является обязательным, если экономический оператор намерен например для выполнения операций, перечисленных в ст 4l раздел 3 (б), (в), (д) и (е) в этих случаях экономический оператор должен иметь идентификационный номер перед выполнением таких операций);
• подать заявку на регистрацию LEI во время его / ее первой операции (это требование относится к операциям, указанным в разделе 4l 3 (а)).
Будут ли экономические операторы из этой страны использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный им ранее?
Идентификационный номер, присвоенный CCR для литовских экономических операторов (юридических лиц), будет использоваться как LEI code и загружены в центральную базу данных.
Будет ли экономический оператор вне ЕС иметь возможность использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
НЕТ. номер LEI будет назначен для оператора третьей страны (после подачи заявки на регистрацию).
Будут ли все экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке о идентификационном номере, который они должны использовать в качестве номера LEI?
В соответствии с национальными правилами уведомления о присвоении регистрационного номера в ККСЕ должны быть поданы к заинтересованному лицу. Регистрационный номер, который будет использоваться в качестве номера LEI указывается в упомянутом выше уведомлении.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Мы не ожидаем серьезных задержек в присвоении номера LEI до тех пор, как документы, необходимые для регистрации предоставляются и данные, представленные в заявке на регистрацию правильные.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения кода LEI?
Заверенная копия документа о юридической регистрации для литовских экономических операторов (юридических лиц);
Документ, удостоверяющий личность для литовских физических лиц;
Заверенная копия или оригинал документа из коммерческого регистра для экономических операторов (юридических лиц) третьих стран;
Действительный паспорт или проездной документ физических лиц для третьих стран.

Чехия

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Экономический оператор должен обратиться за регистрацией LEI путем заполнения заявки с приложением необходимых документов. Экономический оператор подает документы на регистрацию LEI в любую биржу.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС
Процедура такая же, как и выше.
Процесс регистрации: какой строк присвоения кода LEI с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
От нескольких минут до нескольких дней. Все зависит от технических условий.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI, например документа из бизнес-регистра?
Заявка и официальный документ, содержащий идентификационные данные экономического оператора и выданный органом, уполномоченным на регистрацию компаний в соответствующей стране.

Кипр

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Экономические операторы должны подать письменную заявку на регистрацию LEI. Заявление должно быть подписано в присутствии сотрудника, или же подпись должна быть надлежащим образом заверена. После регистрации сертификат LEI отправляется заявителю по почте.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС и c) других лиц, не перечисленных выше
Процедура такая же, как и выше.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. реестр для предприятий Кипра в качестве номера LEI использует идентификационный номер.
Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
НЕТ
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА
Процесс регистрации: какой срок присвоения кода LEI с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
В случае правильно заполненной заявки – от 2 до 24 часов.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI, например документа из бизнес-регистра?
Для юридических лиц должны быть предоставлены следующие документы:
Свидетельство о регистрации юридического лица,
Свидетельство о назначении директоров,
Свидетельство о регистрации НДС (если имеется),
Разрешение на представителя или доверенность (при необходимости).
Для физических лиц, необходимо предоставить следующие документы и свидетельства:
Идентификационная карточка или паспорт,
Свидетельство о регистрации НДС (если имеется),
доверенность (при необходимости)

Венгрия

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI кода для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Экономический оператор может подать заявку на регистрацию (заранее), а также обращаться на биржу Венгрии для внесения изменений в сведения. Регистрация LEI/внесение изменений, обрабатываются на практике около часа. Соответствующие пояснительные записки и перечень документов должны быть приложены.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС
Процедура такая же, как выше.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. Так называемый VPID номер
Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI code идентификационный номер, присвоенный ему ранее в этой стране?
ДА Так называемый VPID номер
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА, если это необходимо
Процесс регистрации: сколько времени потребуется для присвоения LEI-code с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Процесс регистрации занимает около недели с момента подачи регистрационной формы, предварительная регистрация занимает больше времени.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI?
Необходимы оригиналы или заверенные копии следующих документов:
I.Экономические операторы, зарегистрированные в Венгрии:
Выписка из регистра компании / судебного реестра, сертификат подписи, банковский договор, содержащий банковские данные, MVH регистрации номер клиента (если имеется)
Документ, содержащий номер GLN (если имеется)
Частные предприниматели: Сертификат предпринимателя, банковский договор, содержащий банковские данные, удостоверение личности (удостоверение личности, паспорт, водительские права, выданные после 1 января 2001 года).
II.Физические лица, зарегистрированные в Венгрии:
Налоговая справка и один из следующих документов: удостоверение личности/паспорт/водительские права, выданные после 1-го января 2001 года.
III.Экономические операторы, зарегистрированные за пределами Европейского сообщества:
Документ, удостоверяющий название, юридический статус и адрес предприятия
IV.Физические лица, зарегистрированные за пределами Европейского сообщества:
Заграничный пасспорт.

Португалия

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Число LEI для экономических операторов в Португалии будет - PT плюс идентификационный номер налогоплательщика (NIF), уже присвоенный налоговыми органами. Таким образом, процесс регистрации будет полностью автоматизирован.
Будет использоваться существующий номер для number LEI, он не нужен будет для трейдеров. Code LEI будут назначен автоматически. Тем не менее, португальские экономические операторы могут добавить дополнительные данные, такие как согласие на публикацию, используя специальную страницу на официальном сайте LEI (с использованием электронной подписи).
Для новых экономических операторов требует код LEI после того, как было подтверждено, что они отвечают всем требованиям для экономических операторов (т.е. юридическое лицо или физическое лицо с налоговым статусом), через интерфейс с налоговой базой данных автоматически открывается различными системами. Так что, если они еще не имеют налоговый номер (NIF), они должны получить его заранее со стороны властей Португалии, ответственных за присвоение NIF. Вся новая информация вводится в базу данных кодов LEI.

Несмотря на то, что мы отметили, что новые экономические операторы (основаны в Португалии или с постоянным представительством в Португалии), всегда могут автоматически регистрироваться на веб - сайте DGAIEC. Однако LEI number будет в центральной системе только на следующий день. Эта процедура особенно важна для экономических операторов Португалии, которые сделали первое заявление в государстве, отличном от Португалии.

Экономические операторы вне ЕС
Экономические операторы не из территории Сообщества могут подать заявление на регистрацию, используя специальную страницу на официальном сайте для электронных деклараций или с помощью формы, которую можно скачать и заполнить вручную и представить по почте в орган, ответственный за присвоение номера LEI. В обоих случаях будет необходимо представить юридические документы, подтверждающие личность и правовой статус, чтобы подтвердить данные, прежде чем присвоен LEI number.
Для экономических операторов не из Сообщества, номер LEI будет PT плюс код страны ISO соответствующего оператора с последующими последовательными семью цифрами, последняя из которых является контрольной цифрой. Этот процесс регистрации займет не менее 24 часов после того как сопроводительные документы были направлены.
Будет ли экономический оператор из страны использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
Как объяснялось выше, число LEI будет код страны (PT), а затем девять цифр идентификационного номера налогоплательщика (NIF) - PT 123456789
Будут ли все экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке, какие из текущих идентификационных номеров, они должны использовать в качестве кода LEI?
ДА, но только для экономических операторов не из Сообщества.
Для хозяйствующих субъектов, созданных в Португалии, как число LEI является номер, который они уже используют с помощью веб-сайта и официальных сообщений для новой системы LEI code - пароль LEI для деклараций.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Этот вопрос частично отвечен выше. Нет периода ожидания для кода LEI, если экономический оператор уже зарегистрирован в налоговой администрации. Реестр LEI номеров создается путем автоматического извлечения необходимых данных из налоговых систем. Регистрация LEI экспортируется в центральную систему в тот же день. В соответствии с законами Португалии, если бизнес не зарегистрирован в налоговой администрации или нет регистрации бизнеса, он не является уполномоченным экономическим оператором.
Для хозяйствующих субъектов, не входящих в ЕС, время может изменяться и будет зависеть от количества дней, принятых для получения заявления вместе с подтверждающими документами, представленные по почте и, необходимые для проверки их обоснованности и законности. Это может быть от шести до десяти рабочих дней.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения номера LEI?
Паспорт или национальный документ, удостоверяющий личность для физических лиц.
Документы из регистра предприятий и налогообложения страны происхождения для юридических лиц.

Финляндия

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Финские экономические операторы могут обратиться за регистрацией LEI, заполнив форму заявки.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС
Экономические операторы третьих стран могут подать заявку на регистрацию LEI, заполнив форму заявки.
c) других лиц, не перечисленных выше
Другие лица не могут зарегистрировать ЛЕЙ.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА
Компании, созданные в Финляндии, будут использовать свой бизнес ID (идентификационный код).
Бизнес-ID является код, присвоенный предприятиям и организациям и опубликованный в информационной системе Business (BIS), которая совместно поддерживается Национальным советом по патентам и регистрации Финляндии и Финской Налоговой Администрацией. BIS включает в себя, среди прочего, предприятия и организации, внесенные в Торговый реестр и НДС реестр.
Процесс регистрации: какой строк присвоения кода ЛЕИ с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Зависит от объема обрабатываемых заявок. Если рабочая нагрузка нормальная, процесс занимает два дня максимум.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI, например документа из бизнес-регистра?

Германия

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
Процедура одинакова для обеих категорий:
• Экономических операторов Германии;
• Экономических операторов, зарегистрированных вне ЕС;
Заявка должна быть подана с использованием официальной формы № 0870 («Основные данные участника» - «Запись и исправление адреса»), должна быть подписана и отправляться вместе с необходимыми документами (обратите внимание на информацию на обратной стороне формы):
Если заявка подана представителем, заявление должно сопровождаться подтверждением полномочий от представителя, или право представительства должно быть четко указано в заявке.
Полные контактные данные представителя должны быть приложены к заявке.
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА
Процесс регистрации: сколько времени потребуется для присвоения LEI-code с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Ожидаемое время для назначения нового номера LEI составляет от двух до шести недель.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI?
• Бизнес-реестр (экономическими операторами)
• ID-карта (другими лицами)

Голландия

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Все голландские экономические операторы, которые имели деятельность в Нидерландах автоматически получили номер LEI.
Новые голландские экономические операторы, которые подают заявку на номер LEI перед началом деятельности.
Комбинация символов NL и фискального номера оператора используются для обеспечения номера LEI. Если фискальный номер имеет менее 9 знаков, он начнется с одного или двух нулей, чтобы код LEI всегда был NL + 9 знаков.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Время присвоения кода LEI для голландского торговца будет 1 рабочий день.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения номера LEI?
Голландский перевозчик должен предоставить любой документ, так как голландская Биржа получит необходимую информацию автоматически.

Словакия

ОРГАН для назначения НОМЕРа LEI
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Реализация LEI в Словакии заменит существующий Центральный реестр. Бизнес в Словакии, который уже зарегистрирован в Центральном регистре получит пакет с информацией об использовании числа LEI на всей территории ЕС, сертификат, подтверждающий номер LEI, присвоенный им и регистрационную форму. Регистрационная форма должна быть отправлена обратно с соответствующей требуемой информацией.
Бизнес в Словакии ранее не зарегистрированный в Центральном регистре будет иметь возможность подать заявку на LEI, заполнив форму заявки. Номер будет зарегистрирован в течение 24 часов.
Экономические операторы не из ЕС
Бизнес не из ЕС будет иметь возможность подать заявку на LEI, заполнив форму заявки заранее или во время их первой операции. Код будет зарегистрирован в течение 24 часов.

Будет ли экономический оператор из этой страны использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ранее ему?
Идентификационный номер из Центрального реестра / НДС номера.

Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации
для присвоения номера LEI?
Бизнес должен заполнить только регистрационную форму. Никакие другие документы не требуются.

Испания

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Все зарегистрированные экономические операторы Испании имеют налоговый идентификационный номер, поэтому для них LEI регистрируется автоматически, за исключением филиалов или иностранных юридических или физических лиц.
Те операторы, которым нужно получить номер LEI, подают заявку.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС
Эти операторы не имеют налогового идентификационного номера Испании, поэтому они не могут использовать электронную систему, так как для регистрации LEI нужна электронная подпись, связанная с идентификационным номером налогоплательщика. Но они могут обратиться с заявкой в любой биржа, предоставив информацию/документацию, указанную ниже.
c) других лиц, не перечисленных выше
Физические лица, созданные в Испании, могут получить номер LEI, используя процедуру, описаную выше.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА
Идентификационный номер налогоплательщика будет использоваться в качестве номера LEI.
Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА.
Если ранее в Испании ему был присвоен идентификационный номер налогоплательщика этот номер будет использоваться как номер LEI.
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
ДА, в случае необходимости
Процесс регистрации: какой строк присвоения кода LEI с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Если ранее был получен идентификационный номер налогоплательщика, то регистрационный номер LEI оформляется менее чем через неделю (5 рабочих дней). Если нет, - то срок зависит от времени, необходимого для получения идентификационного номера налогоплательщика (около 10 рабочих дней).
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI, например документа из бизнес-регистра?
Документ из коммерческого реестра (для юридических лиц). Такие документы должны быть переведены на испанский язык с апостилем.

Швеция

ОРГАН для назначения LEI НОМЕРов
Фондовая биржа
Процедура присвоения НОМЕРА LEI
Описание процессов регистрации LEI для:
Созданные в Швеции экономические операторы уже зарегистрированы в Системе управления клиентами и автоматически получили номер LEI. Код LEI - это SE + 10 цифр, которые у них уже есть в качестве их идентификационного номера или персонального идентификационного номера (например, SE5561231234).
Другие экономические операторы, которым нужен номер LEI, должны подать заявку. Они получат код LEI через систему управления клиентами.
Физические лица могут направить заявку на номер LEI вместе с заявкой на получение разрешения.
Будет ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ранее?
ДА. Будет использовать SE + корпоративный идентификационный номер или личный номер в качестве номера LEI.
Будут ли номера LEI назначены в соответствии со статьей 4l (4) CCIP лицам кроме экономических операторов?
ДА, для физических лиц, которые применяют авторизацию.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Обработать заявку и зарегистрировать код в течение 24 часов.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения номера LEI?
Юридические лица из стран, не входящих в ЕС, должны представить документ из регистра предприятий. Документ не может быть старше шести месяцев.

Словения

ОРГАН для назначения LEI НОМЕРА
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Будет использоваться налоговый номер в качестве идентификатора:
LEI для экономических операторов (an10): SI + Tax (п 8 ),
LEI для физических лиц (AN11): SI + Tax (п 8 ) + (a1).
Такая же ситуация будет применяться, как сейчас (никаких изменений для операторов или граждан).
Нет необходимости их применять для номера LEI.
Все операторы регистрируются в Налоговом реестре и имеют уникальный налоговый номер. Для начальной загрузки в центральную базу данных, Операторы (не физические лица), участвующие в мероприятиях будут переведены в SEROS с данными LEI, а затем отправлен в центральную базу данных. Вторая возможность для операторов будет так называемая самостоятельная активация через веб - приложение. Это веб - приложение также будет использоваться для предоставления согласия на раскрытие личных данных в Интернете и для контактной информации.
Экономические операторы вне ЕС
Информация, необходимая при регистрации:
• имя
• Адрес учреждения
• Дата создания
• Идентификационный номер для компетентных органов в третьей стране
• Контактная информация (имя контактного лица, адрес, номер телефона / факса / адрес электронной почты, по которому будет отправлена информация о присвоенном номере LEI)
• идентификационный номер НДС назначенный государством-членом (ами) Европейского Союза
• Согласие на раскрытие персональных даннях.
При регистрации требуется завление:
• заявление о том, что публикация LEI code не является обязательным, и что отказ от публикации в Интернете никоим образом не влияет на обработку его / ее заявки;
• Заявление, что экономическим оператором не подана заявка для номера LEI;
• Заявление, что информация о любом изменении данных будет отправлена с соответствующими документами в орган, ответственный за регистрацию и присвоение номера LEI как можно скорее.
Документы, необходимые при регистрации:
• доверенность - обязательна только тогда, когда заявление не подписано ответственным лицом юридического лица, а лицом, уполномоченным этим лицом;
• оригинальный официальный документ с идентификационными данными (имя, адрес и дата создания) выдан в последние три месяца органами, ответственными за бизнес-регистр или торговых палат в третьей стране;
• официальный перевод этих документов на английском языке - если требуется органом, ответственным за регистрацию и присвоение LEI Id.
Необходимые данные и декларации должны быть подписаны «Заявление на присвоение идентификационного номера LEI». Заявление и необходимые документы должны быть направлены в орган, ответственный за регистрацию экономического оператора и присвоения номера LEI.
Информация о присвоенном коде LEI будет отправлена экономическому оператору, не из ЕС по электронной почте или по факсу.
Если оператор не был зарегистрирован, когда он подает декларацию, временный специальный номер (SIA33333333) для соответствующей декларации. Если номер LEI является обязательным, он будет назначен с ограниченной датой истечения срока, если предположить, что оператор имеет по крайней мере, документы с указанием имени и адреса. В то же время будут предоставлены инструкции по постоянной регистрации.
Структура LEI для операторов, не входящих в ЕС является:
юридические лица: SI + код страны + код регистрации (AN6) + код AN7
другие лица:
Физические лица, имеющие постоянное место жительства в третьей стране не будут зарегистрированы - будет использоваться СПЕЦИАЛЬНОЙ No (SIA11111111).
Налоговый номер используется в качестве уникального идентификатора для операторов.
Будут ли все экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке, какой текущий идентификационный номер, они должны использовать в качестве номера LEI?
Использование налогового номера в качестве уникального идентификатора для лиц в Словении включено в национальные правовые положениях для SAD. Информация также доступна на национальном веб-сайте.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить код LEI с момента получения запроса от торговца?
Для лиц процесс регистрации происходит автоматически. Для других будет зависеть от качества заявки и данных, если все необходимые документы и данные представляються. Ожидается, что процесс регистрации будет завершен в течение дня или в течение нескольких дней (в зависимости от количества запросов).
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения number LEI?
Процесс регистрации не является автоматическим (нет необходимости для документов).
Физические лица, имеющие постоянное место жительства вне ЕС не будут зарегистрированы. Будет использовать СПЕЦИАЛЬНЫЙ No (SIA11111111).
Правдивые и полноые документы (см пункт 2.1) должны быть направлены в орган, ответственный за регистрацию экономического оператора и присвоения code LEI.

Греция

Уполномоченный орган страны (по вопросам регистрации ЛЕЙ)
Фондовая биржа
Описание процессов регистрации LEI для:
а) экономических операторов, созданных в этой стране
Экономические операторы должны заполнить форму заявки в письменной форме и предоставить ее в любое из компьютеризированных отделений в Греции. К заявке необходимо приложить документы, идентифицирующие данное юридическое или физическое лицо. Сотрудник проверяет достоверность полученной информации и, в случае соответствия, присваивает оператору номер LEI.
Тем не менее, процедура подачи заявки необходима, чтобы письменно выразить свое согласие на публикацию информации и в случае обновления данных.
b) экономических операторов, созданных вне ЕС и c) других лиц, не перечисленных выше
Процедура такая же, как и выше.
Может ли экономический оператор, созданный в этой стране, использовать в качестве номера LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. Идентификационный номер, присвоенный греческим операторам в качестве номера LEI, является номером НДС.
Может ли экономический оператор, созданный за пределами ЕС, использовать в качестве LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
НЕТ
Присваивается ли LEI number лицам не являющимися экономическими операторами?
НЕТ
Процесс регистрации: какой строк присвоения кода LEI с момента получения запроса от заинтересованного трейдера?
Номер LEI регистрируется в течение 1 рабочего дня.
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором во время процесса регистрации для присвоения номера LEI, например документа из бизнес-регистра?
a) Документы необходимые для экономического оператора Греции (юридическое лицо)
• Протоколы Совета директоров, в которых указывается, кто представляет компанию
• Учредительные документы
• Юридическое заявление, в котором указано, что ранее компания не подавала заявку на номер LEI.
• Заявление, в соответствии с которым заявитель обязан информировать биржу о любых изменениях, касающихся данных предприятия.
• Номер НДС
• Последние изменения статуса компетентным налоговым органом.
b) Документы для экономического оператора Греции (физическое лицо)
• Заверенная копия удостоверения личности
• Номер НДС
c) Подтверждающие документы для экономического оператора третьей страны (юридическое лицо)
• Документ из торгового реестра (оригинал или заверенная копия официального документа, содержащего идентификационные данные предприятия, выданного за последние шесть месяцев органами, ответственными за регистрацию бизнеса или торговыми палатами в ЕС или третьей стране).
• Юридическое заявление, в котором указано, что ранее компания не подавала заявку на номер LEI.
• Заявление, в соответствии с которым, Заявитель обязуется информировать биржу о любых изменениях, касающихся данных предприятия.
d) Подтверждающие документы для экономического оператора третьей страны (физическое лицо)
• Действующий паспорт или удостоверение
• Юридическое заявление, в котором указано, что ранее данное лицо не подавало заявку на номер LEI.
• Заявление, в соответствии с которым, Заявитель обязуется информировать биржу о любых изменениях, касающихся его данных.

Италия

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы из этой страны
Итальянские операторы будут зарегистрированы автоматически, с номером LEI на основе существующей идентификации в базах данных (фискальный код или номер НДС).
Будет ли экономический оператор из этой страны использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. Для лиц с активным НДС номером присваивается код LEI, соответствующий этому НДС номеру, которому предшествует «IT». Для не владельцев активного НДС, присваивается код LEI, соответствующий фискальному коду (для физического лица или юридического лица в зависимости от обстоятельств).

Будет ли экономический оператор за пределами ЕС использовать в качестве LEI номера идентификационный номер, присвоенный ему ранее в этой стране?
код LEI присваивается и состоит из последовательности, чьи первые два символа определят страну происхождения - «ИТ», а затем порядковый номер регистрации.
Будут ли все экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке, какие из текущих идентификационных номеров, они должны использовать в качестве номера LEI?
Они были информированы.
Процесс Новой регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
заявка на присвоение идентификационного номера LEI сопровождается необходимыми документами.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения номера LEI?
• Если физическое лицо: паспорт или иной действительный документ, удостоверяющий личность заявителя, в оригинале;
• Если юридическое лицо или объединение лиц, как указано в статье 4 (1) кодекса Сообщества:
• документ из коммерческого регистра (оригинал и выдается в последние шесть месяцев раньше органами, ответственными за бизнес-регистр или торговых палат (в Италии или в третьей стране).
• паспорт или иной действительный документ, удостоверяющий личность, в оригинале, заявителя. Если лицо, подающее заявление не является физическим лицом или законным представителем юридического лица или объединений лиц, должны быть представлены:
• нотариальная доверенность, в оригинале; или
• акт делегации, в оригинале.

Румыния

ОРГАН для назначения LEI НОМЕРов

Фондовая биржа
Процедура присвоения НОМЕРА LEI
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы в этой стране
Для того, чтобы присвоить номер LEI, экономические операторы должны заполнить анкету с помощью приложения LEI-RO на веб-сайте биржи.

Приложение регистрируется в LEI-RO, а затем распечатать и подать заявку с подписью и печатью заявителя в региональная биржа для заявителя по месту жительства.
Экономические операторы, которые имеют свой головной офис в Румынии, должны подать заявление с копиями следующих документов:
свидетельство о регистрации, выданное Национальным Управлением торгового реестра;
Свидетельство о регистрации в качестве плательщика НДС, выданного Министерством общественных финансов;
документы, подтверждающие головной офис или место жительства, в случае необходимости, если последнее не соответствует тому, что указано в представленном сертификате.
После перекрестной проверки данных в заявке в отношении сопроводительных документов, присваивается код LEI через LEI-RO о присвоения числа LEI на адрес электронной почты, указанной в заявке.
Номер лея имеет следующую структуру: ROXX, где ХХ является алфавитно-цифровая серия до 15 символов, состоящих из одного идентификационного кода или фискального регистрационного кода.

Экономические операторы не из ЕС
Для того, чтобы присвоить номер LEI, экономические операторы должны заполнить анкету с помощью приложения LEI. Заявка регистрируется в LEI-RO, а затем распечатывается с подписью и печатью заявителя на биржу.
Заявка на получение номера ЛЕИ сопровождается следующими документами:
копия регистрационного документа, выданного компетентным органом в третьей стране;
копия свидетельства о регистрации в качестве плательщика НДС, выданного компетентным органом в третьей стране, в зависимости от обстоятельств;
документы, подтверждающие головной офис или место жительства, в случае необходимости, если не соответствует данным, указанным в регистрационном документе в пункте (а), выданные компетентными органами в третьей стране, оригинал или легализованная копия выдается не более чем за шесть месяцев до этого.

Номер ЛЕЙ имеет следующую структуру: ROXX, где ХХ является алфавитно-цифровой серией до 15 знаков, состоящих из ISO альфа-кода страны проживания лица, для получения номера LEI, а затем идентификационный код или регистрационный код для целей НДС.

другие лица:
Номера LEI также могут присваиваться помимо экономических операторов лицам, при условии, что они соответствуют статье 4л (4) (б) и (с), и статьи 4l (5) (а) Регламента Комиссии (ЕЭС) № 2454/93. Процедура такая же, как и для экономических операторов.
Будет ли экономический оператор в этой стране использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ранее ему?
Да. Регистрационный номер, присвоенный Национальным управлением по вопросам торгового реестра входит в структуру числа LEI.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Около 2 дней.

Ирландия

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Описание процессов регистрации LEI для:
экономические операторы из Ирландии
Для новых экономических операторов биржи намерены регистрировать и присваивать номера LEI сразу по получению, подтвердив их соответствие правовым требованиям. Для этого будет необходимо заявление в письменной форме.
экономические операторы не из ЕС
Это экономические операторы уже имеющие национальные идентификационные номера, которые могут быть преобразованы в LEI ряд.
Будет ли экономический оператор из этой страны использовать как number LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. Биржи будут присваивать номера НДС как номер LEI в подавляющем большинстве случаев. Тем не менее, может быть несколько исключений (<1%), когда некоторые экономические операторы не имеют НДС регистрации. В этих случаях их НДС номер будет присвоен в качестве номера LEI. На этом этапе Биржи уже сообщили почти всем экономическим операторам, что определили их LEI и и регистрацию новых трейдеров.
Будет ли экономический оператор за пределами ЕС иметь возможность использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
ДА. Как у экономических операторов ЕС, будет использоваться их номер НДС.
Процесс Новой регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Биржи не предусматривают каких-либо задержек в регистрации новых трейдеров. Наш анализ показывает, что подавляющее большинство трейдеров регистрирующих номер для биржи уже будет иметь номер НДС. Они будут на национальном уровне зарегистрированы и для числа LEI. Сообщение относительно регистрации LEI будет передано в базу данных ЕС в течение 24 часов.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения номера LEI?
никаких новых документов не будет предложено, кроме тех, которые уже требуются.

Латвия

Орган для назначения LEI номера
Фондовая биржа
Процедура присвоения LEI НОМЕРА
Будет ли экономический оператор из этой страны использовать как номер LEI идентификационный номер, присвоенный ему ранее?
Для юридических лиц, созданных в Латвии LEI присваивается на основе идентификационного номера для целей налогообложения (структура числа LEI является таким же, как номер НДС).
Юридические лица, созданные в Латвии, которые ранее не получали номер ЛЕИ могут подать заявку на регистрацию в любой латвийской бирже до или во время первой операции подачи соответствующего заявления или отправив запрос на LEI Helpdesk по электронной почте. Если запрос отправлен по электронной почте письменного согласие на раскрытие персональных данных должен быть представлен отдельно. Заявки должны быть обработаны немедленно.
Для физических лиц номер LEI не является обязательным. LEI или специальный номер для физических лиц присваивается на основе идентификационного номера физического лица.
Будет ли экономический оператор вне ЕС иметь возможность использовать идентификационный номер как номер LEI?
Экономические операторы, созданные за пределами ЕС и ранее не получали номер ЛЕЙ могут подать заявку на регистрацию.
Для того, чтобы подать заявку на number LEI коммерсанту необходимо будет заполнить и подписать соответствующую форму заявки, а также представить копию свидетельства о регистрации из коммерческого регистра третьей страны.
Будут ли все экономические операторы проинформированы в индивидуальном порядке, о идентификационном номере, который они должны использовать в качестве кода LEI?
Информация о латвийских торговцах, которые получат code LEI автоматически опубликовывается на национальном сайте, а также государственными информационными агентствами. Были организованы семинары, где торговцы были проинформированы об изменениях, вступающих в силу. Существует также номер телефона и адрес электронной почты для консультаций.
Новый процесс регистрации: сколько времени потребуется, чтобы присвоить номер LEI с момента получения запроса от торговца?
Заявки должны быть обработаны немедленно. Заявки по почте или по факсу, электронной почте должны быть обработаны в течение рабочих часов.
Документы для регистрации кода LEI
Какие документы должны быть представлены экономическим оператором в процессе регистрации для присвоения кода LEI?
Никакие дополнительные документы, необходимые для экономических операторов, созданных в Латвии (зарегистрированы в Торговом Реестре Латвийской Республики).
Экономические операторы, созданные за пределами ЕС, претендующие на LEI должны предоставить соответствующий документ из коммерческого регистра соответствующей страны.
Если выдается другим лицом, то соответствующая доверенность должна быть представлена.